证券交易考试重点

证券交易考试重点深度解析

在金融领域，证券交易考试无疑是衡量专业能力与知识水平的重要标尺。它不仅是对考生理论知识的深度检验，更是对未来从事证券行业工作者实操能力的初步评估。随着金融市场的日益复杂化，证券交易考试的内容也在不断更新与深化，旨在培养出具备敏锐市场洞察力、扎实专业基础和良好职业道德的证券从业者。本文将围绕证券交易考试的重点展开详细解析考生高效备考。

一、证券市场基础知识

作为证券交易考试的基石，证券市场基础知识是每位考生必须熟练掌握的内容。首先，要了解证券市场的起源、发展历程及现状，包括国内外主要证券市场的对比分析。其次，掌握证券的种类与特征，如股票、债券、基金等，以及它们的发行、交易机制和风险特征。最后，还要深入理解证券市场的监管体系与法律法规，确保在合法合规的框架下开展业务。

二、证券交易规则与流程

证券交易规则与流程是考试中的核心部分，直接关系到考生的实操能力。考生需熟悉证券交易的开户流程、委托方式及交易时间，掌握不同交易市场的交易规则差异，如沪深股市与港股市场的不同。此外，还需了解交易中的费用构成，如佣金、印花税等，以及涨跌幅限制、停牌复牌等交易制度。通过模拟交易软件实际操作，加深对交易流程的理解，提高应试能力。

三、证券投资分析

证券投资分析是检验考生投资智慧的关键环节，涵盖基本面分析和技术分析两大方面。基本面分析要求考生具备宏观经济分析能力，能够解读政策导向、经济数据对证券市场的影响；同时，需深入企业财务报表，评估企业盈利能力、成长性和估值合理性。技术分析则侧重于通过历史价格数据预测未来走势，掌握常见的技术指标如MACD、KDJ等，结合量价关系、形态分析等方法，形成交易策略。考生应结合理论与实践，不断提升分析判断能力。

四、风险管理

风险管理是证券交易中不可或缺的一环，直接关系到投资者的资产安全。考生需了解市场风险、信用风险、流动性风险等主要风险类型，并掌握相应的风险管理措施，如分散投资、止损设置等。此外，还需关注法律法规对风险管理的规定，确保在合规框架下运营。通过案例分析，学习历史上重大风险事件的教训，提升风险防范意识。

五、职业道德与法律法规

作为金融从业者，良好的职业道德与法律观念是基础中的基础。考生应深入理解证券从业人员的职业行为规范，遵循诚信、保密、公正等原则。同时，熟悉《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规，确保业务操作合法合规。通过案例分析，增强法律意识，避免触碰红线。

综上所述，证券交易考试是一场对专业知识、实操能力与职业道德的全面考验。考生需系统学习各部分内容，注重理论与实践相结合，不断提升自己的综合素质。在备考过程中，既要扎实基础，又要紧跟市场动态，做到学以致用。只有这样，才能在激烈的金融市场中脱颖而出，成为优秀的证券从业者。

回望本文，从证券市场的基础知识到交易的规则流程，再到投资分析与风险管理，乃至职业道德与法律法规，每一环节都是证券交易的基石。希望每位考生都能通过系统的学习与准备，不仅顺利通过考试，更能为未来的职业生涯奠定坚实的基础。在金融的海洋里，愿每位航行者都能乘风破浪，扬帆远航。

证券考试考点：证券交易的竞价原则和竞价方式

一、证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

1.价格优先原则

成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

2.时间优先原则

成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

二、目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

1.集合竞价

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：

(1)可实现最大成交量的价格。

(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。

(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

(4)集合竞价的所有交易以同一价格成交。

(5)然后进行集中撮合处理。

2.连续竞价

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。

连续竞价时，成交价格的确定原则为：

(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

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《证券交易》目的与要求

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章 证券交易概述

掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章 证券交易程序

熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章 特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章 证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为；

熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；

熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章 经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第六章 证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

第七章 资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第八章 融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第九章 债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章 证券交易的结算

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。